海通证券前雇员因以他人名义交易而被罚款并没收了207万股票

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中国经济网,北京配资股票交易终端,4月24日。中国证券监督管理委员会江西监管局今天发布的《行政处罚决定书》(2020)显示,海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券股份有限公司”) Haitong Securities“,600837.] SH))前雇员张天以他人的名义持有和买卖股票;私人接受客户委托以两种非法行为买卖证券。江西省证券监督管理局没收张天违法所得59.190,000元,罚款148.380,000元,罚款207. 570,000元。

一、就业状况

2009年5月6日,张天获得证券从业人员资格证书。从2014年6月5日到2017年6月3日,张天在海通证券上饶中山西路(现海通证券上饶解放路证券营业部)证券业务部任证券从业人员。

二、张天控制自然人“ Liu 1”和“ Quan Mowei”帐户交易股票,并私下接受客户委托交易股票情况

2016年1月12日,张天与段某磊,深圳中淘投资控股有限公司公司(以下简称“中淘投资”)签署《资金使用协议》,2016年4月7日,张天与段某和中涛投资签署了补充协议。上述《资金使用协议》及补充协议规定,张天将支付定金100万元,中涛投资将向张天提供500万元资金以及“刘1”和“权墨伟”证券账户。 股票交易,并确保上述证券账户的初始资金为600万元,股票交易的投资风险由张天承担,投资收益属于张天。

2016年1月5日,张天将协议中约定的100万元保证金和10万元账户管理费通过建设银行账户转入中淘投资段某磊的银行账户。在上述110万元资金中,20万元来自张天的民生银行账户,90万元(包括10万账户管理费)来自陈1和赵牟玲(与陈1有联系的人)的银行账户。张天和陈1同意按照28对股票交易的比例投资配资,并分配收入。

2016年1月6日和2016年3月3日,“刘1”和“权莫未”账户在海通证券股份有限公司公司上饶中山西路证券营业部开业。证券经纪人关系以张天为名。

张天不迟于2016年1月8日至不早于2016年2月26日,不迟于2016年3月4日至2016年控制“刘莫1”证券账户。 5月5日,在上述期间,“刘1”和“权末卫”证券账户累计购买股票 5934.540,000元,累计出售股票 6215.930,000元,这两个帐户的余额为271.760,000元。按照张天的20%的保证金贡献率,54.350,000元的帐户利润属于张天。

随后,由陈1提供的保证金和与张天同意的帐户中的利润转入了陈2、王某龙,赵某玲,李某言和与陈某1相关联的其他人的银行帐户中。 Tian接受Chen 1的委托配资 炒股,Chen 1没有支付张天任何其他费用。

上述两项证券账户交易主要通过手机号180 **** 5183进行,手机号180 **** 5183注册为张天的母亲刘某2。交易期内,“刘1”和“权墨”证券账户委托交易占成交量180 **** 5183手机号交易的97. 77%和84.03%。

三、张天控制自然人“李”帐户交易股票的情况

2015年11月30日,“李”账户在海通证券股份有限公司公司上饶中山西路证券营业部开立,账户证券经纪人关系为张天。李和张田是朋友。从2016年4月11日至5月4日,张天在建设银行的帐户将5笔资金(共109.0.1百万美元)转移到李的第三方存款银行帐户中。上述资金来源于从“刘1”和“权末未”证券账户转出的交易性利润资金,资金于转出当日即转入“李”证券账户进行证券交易。存放。

张天不迟于2016年4月13日至2016年5月3日控制“李”证券账户。在上述期间,“李”证券账户总共购买了3个股票 6.170,000元,已售出股票 37. 590,000元,帐户利润1.360,000元。账户委托交易流水180 **** 5183手机号交易占83.33%;账户交易股票品种,时间点,终端信息等以及“刘某1”,“全某为”证券账户高度集中,“李”账户在该期间的银行证券转账业务高度与当天帐户股票上的交易终端信息一致。

四、张天控制自然人“刘2”账户交易股票情况

2014年7月23日,“刘2”账户在海通证券股份有限公司开户公司上饶中山西路证券营业部,基金账户号389 **** 325,该账户证券经纪人关系属于张天。

张天不迟于2016年2月4日至2016年5月9日控制“刘2”证券账户。在上述期间,“刘2”证券账户总共购买了股票 8 6.680,000元,卖出股票总计90.290,000元,帐户利润3.480,000元。账户委托交易流水180 **** 5183手机号交易占74.24%;账户交易股票品种,时间点,终端信息等以及“刘某1”,“全某为”证券账户高度趋同,该期间“刘2”账户的银行证券转账操作在交易点彼此高度接近,并且终端信息与最新的股票交易高度一致。截至2016年7月11日,从“刘2”证券账户转出的本金和收益的大部分已用于与张天相关的消费者支出。

根据《 2005年证券法》第199条和第215条的规定,江西省证券监督管理局已决定以他人名义与证券从业人员张天进行持有,买卖股票的行为,没收张天的违法行为。处以59.190,000元的罚款,并处以118.380,000元的罚款;张天因私下接受客户委托买卖证券,被责令改正,给予警告,并处以三十万元罚款。没收张田非法收入59.19万元,罚款148.38万元。

相关规定:

《证券法》第199条规定,法律和行政法规禁止以他人名义直接或以假名参与股票交易的人,持有或交易股票。依法责令其处分。非法收缴股票的,没收违法所得,并处以股票的等值以下的罚款;如果是国家官员,还应当依法给予行政处分。

《证券法》第215条规定:如果证券公司及其从业人员违反本法规定,并接受委托客户私下买卖证券,则应责令其改正。警告,没收违法所得,并处以违法罚款一倍以上至五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处十万元以上三十万元以下的罚款。

以下是原文:

行政处罚决定[2020] 1号

参加者:张田,女,1985年10月出生,地址:江西省上饶市

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《 2005年证券法》)的有关规定,我局对张天证券的违法行为进行了调查和听证。交易股票和其他行为,并依法将事实,理由,行政处罚依据和当事人依法享有的权利告知当事人。应双方要求,我局举行听证会,听取双方及其代理人的陈述和辩护意见。经过审查,我局根据第一通知,听证会和当事方的辩护声明,依法重新通知,并再次告知当事方有关行政处罚的事实,理由和依据以及违法行为。当事人依法享有的权利。应双方要求,我局又举行听证会,听取双方及其代理人的陈述和辩护意见。该案的调查和审判现已结束。

经调查,张天有以下违法事实:

一、就业状况

2009年5月6日,张天获得证券从业人员资格证书。 2014年6月5日至2017年6月3日,张天在海通证券股份有限公司公司上饶中山西路证券营业部(现海通证券股份有限公司公司上饶解放路证券营业部)工作。 ),针对证券从业者。

二、张天控制自然人“ Liu 1”和“ Quan Mowei”帐户交易股票,并私下接受客户委托交易股票情况

2016年1月12日,张天与段某雷,深圳中淘投资控股有限公司公司(以下简称“中淘投资”)签署《资金使用协议》,2016年4月7日,张天与段某和中涛投资签署了补充协议。上述《资金使用协议》及补充协议规定,张天将支付定金100万元,中涛投资将向张天提供500万元资金以及“刘1”和“权墨伟”证券账户。 股票交易,并确保上述证券账户的初始资金为600万元,股票交易的投资风险由张天承担,投资收益属于张天。

2016年1月5日,张天将协议中约定的100万元保证金和10万元账户管理费,通过他在建设银行的账户转入中陶投资段某磊的银行账户。在上述110万元资金中,20万元来自张天的民生银行账户,90万元(包括10万账户管理费)来自陈1和赵牟玲(与陈1有联系的人)的银行账户。张天和陈1同意按照28对股票交易的比例投资配资,并分配收入。

2016年1月6日和2016年3月3日,“刘1”和“权莫未”账户在海通证券股份有限公司公司上饶中山西路证券营业部开业。证券经纪人关系以张天为名。

张天不迟于2016年1月8日至不早于2016年2月26日,不迟于2016年3月4日至2016年控制“刘莫1”证券账户。 5月5日,在上述期间,“刘1”和“权莫未”的证券账户累计买入股票金额59,345,37 6.72元,累计卖出股票金额62,159,31 6.54元,并且两个帐户均实现了利润,共计2,717,605.85元。按照张天的保证金贡献率为20%计算,张天的帐户利润为543,521.17元。

随后,由陈1提供的保证金和与张天同意的帐户中的利润转入了陈2、王某龙,赵某玲配资股票交易终端,李某言和与陈某1相关联的其他人的银行帐户中。 Tian接受Chen的1个请求配资 炒股,Chen的1个没有向张田支付其他费用。

上述两项证券账户交易主要通过手机号180 **** 5183进行,手机号180 **** 5183注册为张天的母亲刘某2。交易期内,“刘1”和“权墨”证券账户委托交易占成交量180 **** 5183手机号交易的97. 77%和84.03%。

三、张天控制自然人“李”账户交易股票情况

2015年11月30日,“李”账户在海通证券股份有限公司公司上饶中山西路证券营业部开立,账户证券经纪人关系为张天。李和张田是朋友。从2016年4月11日至5月4日,张天在建设银行的帐户将5笔资金(共109.0.1百万美元)转移到李的第三方存款银行帐户中。上述资金来源于从“刘1”和“权末卫”证券账户转出的交易利润资金,并在存入证券交易的当日转入“李”证券账户。

张天不迟于2016年4月13日至2016年5月3日控制“李”证券账户。在上述期间,“李”证券账户购买了股票 361,668元,累计出售股票金额375,852元,账户利润13,579.94元。账户委托交易流水180 **** 5183手机号交易占83.33%;账户交易股票品种,时间点,终端信息等以及“刘某1”,“全某为”证券账户高度集中,“李”账户在该期间的银行证券转账业务高度与当天帐户股票上的交易终端信息一致。

四、张天控制自然人“刘2”帐户交易股票情况

2014年7月23日,“刘2”账户在海通证券股份有限公司开户公司上饶中山西路证券营业部,基金账户号389 **** 325,该账户证券经纪人关系属于张天。

张天在2016年2月4日至2016年5月9日之间控制“刘2”证券账户。在上述期间,“刘2”证券账户购买了股票累计金额866,830元,售出股票累计金额902,865元,帐户利润为34,797. 2元。账户委托交易流水180 **** 5183手机号交易占74.24%;账户交易股票品种,时间点,终端信息等以及“刘某1”,“全某为”证券账户高度趋同,该期间“刘2”账户的银行证券转账操作在交易点彼此高度接近,并且终端信息与最新的股票交易高度一致。截至2016年7月11日,从“刘2”证券账户转出的本金和收益的大部分已用于与张天相关的消费者支出。

上述违法事实包括张天证券经纪合同,资金使用协议和补充协议,法院判决书,相关账户交易流,银行账户流,执法笔录,查询笔录,出入境信息,听证笔录,以及相关的房屋购买证据,例如信息证明是足够的。

我们的调查局认为,张天作为证券从业者,在其任职期间控制着“刘1”,“权莫未”,“李”和“刘2”的证券账户的持有,交易股票。就业。违反《 2005年证券法》第43条的规定,并构成直接或以化名“ 2005年证券法”第199条所述的法律和行政法规禁止参加股票交易的人以另一个人的名义持有,买卖股票的行为。

张天私下接受客户委托,控制“刘1”和“权末未”的证券账户中的证券交易,违反了2005年《证券法》第145条的规定,构成了2005年《证券法》。该法第215条中提到:“证券公司及其雇员通过私下接受客户委托的证券买卖来违反本法的规定。”

在听证过程中,张天及其律师提供了资金流动,证人证词等有关材料,并提出了以下陈述和辩护意见:

首先,尽管张天可以控制“刘1”和“权墨卫”的证券帐户,但是现有证据不足以证明张天通过使用电话号码180实际使用和操作了上述帐户持有** ** 5183,买卖股票。同样,现有证据不足以证明张天使用180 **** 5183手机号码实际使用和操作“李”和“刘2” 股票证券账户的持有和交易。张天的朋友王是配资的实际主题股票配资股票配资,并且是移动电话号码180 **** 5183的用户,并且他拥有“刘1”和“全墨味” 配资的两个证券帐户。在前往韩国的旅途中,张天的母亲刘2是手机的用户。

其次,张天只向“刘1”和“权墨卫”两个账户捐款20万元。没有足够的证据证明张天确实使用和操作了上述账目。非法。行政机关认定,出资所得为非法所得,缺乏法律依据。

第三,四个帐户的交易全部通过开设该帐户的证券公司认可的合法交易软件进行,交易在市场上公开完成。没有证据表明张天已经私下接受了客户委托和场外交易。对于违法行为,适用《 2005年证券法》第一百四十五条是法律适用上的错误。

第四,对张天处以的罚款额显然过高,这与《中华人民共和国行政处罚法》第四条和第五条的规定以及立法目的不符。

经过审查,我们局认为:

首先,在这种情况下确立违法行为的关键在于张天是否控制了相关证券账户。 “刘1”,“权末卫”,“李”和“刘2”的四个证券账户均在同一证券公司营业部中开立,经纪人均为张天。 配资协议规定,“刘某”的“全牟伟”两个配资帐户是提供给张天的,“李某”和“刘某2”的名义持有人有亲朋好友张天;上述四个账户在所涉及的时期内进行了交易股票品种,时间点和终端信息高度融合,并且该账户中的资金来源或目的地均指向张天。从人员关系,帐户关联,资金关联,行为一致性等方面,足以确定张天对这四个帐户具有管理,使用或处置权,并实际控制这四个帐户。各方争辩说,这只是简单的出资行为,是对其非法行为的单方面理解。

第二,根据调查,王先生关于“刘1”和“权莫未”两个配资证券账户的收入流的陈述与实际情况不符。另外,王先生承认“王”的个人证券账户是由他自己经营的,并且比较了“王”的证券账户与同期“刘1”和“全伟”的证券账户的交易情况。 。这两个帐户正在交易股票品种和交易终端完全不一致。没有证据表明王先生从此案中获得了相关的经济利益。在调查和听证会上,张天关于手机号码180 **** 5183的实际用户的说法不一致,并且如听证会所述,王先生在开庭时使用了手机180 **** 5183。中国,但在韩国境外,其手机是由其母亲Liu2使用的,这与常识不一致。

第三,2005年《证券法》第145条不仅规范了证券营业部和其他由证券设立的营业场所以外的交易公司,而且还禁止证券从业人员直接接受客户的证券买卖订单。张天承认自己曾与陈1 配资 炒股合作,随后将陈1的存款和利润转移给了陈1的相关人员。在此案中获得的其他证据足以私下确认张天。接受Chen的1个证券交易委员会。

第四,张天不仅借了别人的证券帐户来持有和交易股票,还联系了配资 公司进行了场外交易股票 配资。场外交易配资行为严重破坏了资本市场的正常交易秩序,损害了投资者的权益,导致市场风险成倍增加,并对市场产生了不良影响。这违反了证券监管机构严厉打击的法律法规。此外,在调查过程中,我局一再要求张天通知李和刘2参加调查和谈话。张天回避,并与他人串通捏造事实,拒绝配合调查。我局在作出处罚决定时已经充分考虑了本案的各种有关情况,无法确立当事人的过分处罚陈述。

总而言之,各方不接受上述辩护意见。

根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据2005年《证券法》第199条和第215条的规定,决定:并以他人名义买卖股票,没收张天的违法所得591,898.31元,并处以1,183,79 6.62元的罚款;私人客户委托张天进行交易责令改正证券行为,给予警告,并处以三十万元罚款。没收张天违法所得591,898.31元,罚款1,483,79 6.62元。

当事人应当自收到处罚决定之日起十五日内,将罚款缴纳给中国证券监督管理委员会。开户的银行:中国中信银行北京分行营业部,帐号:70000002,该银行将其直接上缴国库,并将付款凭证的复印件连同当事人的名字一起寄给银行。中国证监会监察局和江西证监局备案。当事人对处罚决定不满意的,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接进行行政复议。收到处罚决定。正确的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,不得暂停执行上述决定。

江西省证券监督管理局

2020年4月20日

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